安樂工程被罰1.5億非最慘 有間外資大行曾惹怒證監會開出27億天價罰單
更新時間:17:09 2022-11-04
發佈時間:17:09 2022-11-04
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安樂工程(1977)旗下安樂機電承認違反競爭法被罰1.5億元,為條例實施以來最大宗罰款。現時香港公營機構逾400間,但獲授權對個人或機構處以罰款的不多,而最廣人知處以最多大額罰款的必數證監會。
2020年,高盛亞洲因在管理層監督、風險、合規及打擊洗錢等監控方面犯有嚴重失誤和缺失,令馬來西亞主權基金一馬發展(1MDB)於2012年及2013年透過三次債券發售籌得的65億美元中有26億美元被挪用,因而遭證監會譴責及罰款3.5億美元(當時約為27.1億港元),為歷來對持牌中介機構的最大金額罰款。
在此之前,同樣引起關注的巨額罰單發生在2019年,證監會一口氣連罰四家投行,對瑞銀、大摩、美林、渣打分別處以3.75億元、2.24億元、1.28億元、5970萬元罰款,涉保薦失職。證監會當時指,瑞銀的一名聯席保薦人在為三家公司上市提供服務時,未履行其應盡的責任。這些公司包括了已被除牌的中國森林(除牌前代碼:930)和天合化工(除牌前代碼 :1619),另一家所涉公司未公佈其名字,但被猜測是中金再生 (除牌前代碼:773 )。
大摩及美林被罰緣起於天合化工涉收入及利潤造假,天合化工於2014年上市,為當年本港資本市場最大規模的IPO之一,停牌前市值仍逾290億元。
渣打則因中國森林保薦違規,2018年,證監會指中國森林前主席李國昌涉嫌披露虛假,行政總裁李寒春涉嫌進行內幕交易,公司的招股文件、中期業績等均造假,其中營業額至少被誇大了92%。