券商屠夫實至名歸 上任三日拉63人警告兩券商 「A股新年新氣象」
發佈時間：11:30 2024-02-12
外號「券商屠夫」的吳清農曆年假前接替易會滿，擔任中證監第十任主席。新官上任，已隨即手起刀落，據內媒報道，吳清已先後對付兩間券商，而且抽出涉內幕交易的券商職員63位，合計罰款8,173萬元人民幣（下同），在過年前已來個大肅清。
內媒形容吳清「新官上任三把火」，一上場即瞄準券商發火，中證監先針對兩間債券違規券商，包括申萬宏源證券有限公司及平安證券股份有限公司，他們先後被發命令改正及警示函。
申萬宏源由於沒有規範債券承銷的盡職調查，部分項目未對可能影響發行人償債能力的事項進行充分關注及核查，而且受託管理履職盡責不到位，個別項目未對存續期影響發行人償債能力事項，進行追蹤並及時分析影響；至於平安證券， 則因債券發行定價過程存在違反公平競爭行為，個別項目債券發行利率與承銷費用掛鉤，而且對個別債券項目盡職調查不完整，關鍵要素獲取不充分。
另外吳清在上任第三天，即2月9日向招商證券多名人員開罰單兼行政懲處。其中，1人涉嫌內幕交易被移送司法機關；1人終身股票市場禁入；46人被行政監管，其中擬對3人採取認定為不適當人選，對5人採取監管談話、38人被出具警示函；另外，對公司董事長霍達採取出具警示函、2名時任合規總監趙斌、胡宇採取監管談話的行政監管措施；對負有從業人員管理責任的招商證券，採取責令增加合規檢查次數的行政監理措施。中證監共對63人作出行政處罰，合計罰款達8,173萬元。
與歷任證監會主席不同，吳清並非來自銀行系統，而是歷來首位出身證券業的中證監主席，過往曾重拳整治券商業，並被視為對處理券商問題很有方法。當然，對於申萬宏源證券、平安證券及招商證券調查，都是前證監會主席易會滿時期進行，但選擇在吳清上任之後公布調查結果，明顯要為「券商屠夫」正名，全面加強金融監管，嚴打證券從業人員違規炒股行為，完善機制。
吳清正值A股低迷時上任，加上近期國家隊救市措施成效不足，市場上雪球產品又面臨爆倉危機，金融系統性風險擔憂越來越大，此時委派嚴厲強人出任中證監主席，加強風險把關的任務意圖非常明顯。
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